投資產品規定

2015年01月06日

1、 申請人必須在單一家金融中介機構以其本人名義開立一個指定賬戶,并把指定金融資產的投資存入該賬戶。該中介機構和申請人須就指定賬戶的管理和運作簽訂協議。

 

2、 申請人必須把受其維聘的金融中介機構的名稱和有關詳情,以書面通知入境處處長。這中介機構必須是:

 

(1)《銀行業條例》所界定的認可機構;

 

(2)根據《證券及期貨條例》獲發牌照進行第1、4或9累受規管活動的持牌法團。

 

申請人不得同時使用超過一家金融中介機構的服務。

 

3、 除了金融中介機構就其在本計劃的指定金融資產的正常業務運作中所招致但未獲付的費用或開支而設定的留置權外,申請人必須是而且一直是指定金融資產的絕對實益擁有人,并須提供文件證據,向入境處處長證明由其本人或由代理人在指定賬戶進行的重要交易的一切有關詳情,使處長信納。

 

4、 申請人可隨時轉往另一家合資格的金融中介機構開立指定賬戶,條件是舊賬戶的指定金融資產投資組合須全數轉往新賬戶,但下列項目除外:

 

(1)由指定金融資產直接產生的現金股息收入;

 

(2)由指定金融資產產生的利息收入。

如有任何上述轉聘金融中介機構的變動,申請人/投資者必須在7個工作日內,以書面形式通知入境處處長。

 

5、 申請人只可透過其為本計劃而在單一家金融中介機構以本人名義開立的指定賬戶,買賣和持有指定金融資產。申請人可隨時轉換所投資的指定金融資產的種類,但不得把指定賬戶內任何指定金融資產(包括累積在該賬戶內并仍存于該賬戶的現金股息或利息收入)進行押記、轉讓或設定以第三方為收益人的權益。

 

6、 申請人可隨時從指定賬戶提取由指定金融資產直接產生的任何現金股息收入或利息收入。

 

7、 申請人可隨時把屬于本計劃合資格投資項目的指定金融資產處理或變賣,但如要繼續符合參與本計劃的資格,則必須把不少于該指定金融資產總市值的款項再投資于獲許可投資資產上。

 

8、 除本計劃準許的例外情況外嗎,申請人不論是否基于真正的商業理由,不得自行或串同他人(包括其金融中介機構)訂立、協助進行或容許進行任何交易、協議或安排(不論是否具有法律效力或約束力的交易、協議或安排),而依處長所見,該等交易、協議或安排的目的或效力,又或其中的一項目的效力(微不足道者除外),是直接或間接地撤走或減少申請人在其指定賬戶內的或許投資資產的,或者減少其獲許投資資產組合的價值或利益的,或是利用該投資組合為抵押而做任何形式舉債的。

 

9、 申請人須每隔12個月以及每當入境處處長提出要求時,向處長做出聲明,確認其本人是在聲明所述金融中介機構開立的指定賬戶內的指定金融資產的絕對實益擁有人,而且自上次做出聲明(如有的話)之日起,或在處長指定的期間內,他一直是該等資產的實益擁有人。

 

10、 即使申請人所投資資產的市值降至低于1000萬港元凈值的規定下限,或甚至完全虧損,申請人/投資者也無須任何類別的獲許投資資產再投入資金以填補差額。

 

11、 申請人可以轉換其獲許投資資產的類別,條件是他必須遵守投資規范原則,即把按市值處置或變賣資產所得的全部收益再度投資。

 

12、 指定金融資產的轉換必須遵守以下規則:出售原有資產的立約日期和購入再投資項目新資產的立約日期,不得相隔超過14個公歷日。

 

香港入境處反規避規定

無論是否基于真正的商業理由,申請人/投資者不得自行或串同他人(包括其金融中介機構)訂立、協助進行或容許進行任何無論是否具法律約束力的交易、協議或安排,而依處長所見,這類交易、協議或安排的目的或效力,又或其中的目的或效力之一(微不足道的除外),是直接或間接違反任何《計劃規則》的規定或為了規避上述的規定。

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